宁波保税区条例
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宁波保税区条例
浙江省宁波市人大常委会
宁波保税区条例
2006年1月24日宁波市第十二届人民代表大会常务委员会第二十六次会议通过 2006年3月29日浙江省第十届人民代表大会常务委员会第二十四次会议批准）
第一条 为加快宁波保税区的发展，扩大对外开放，促进对外贸易和经济技术合作，根据有关法律、法规，结合本市实际，制定本条例。
第二条 宁波保税区（以下简称保税区）是经国务院批准设立的由海关实施监管的对外开放的特定经济区域。
市人民政府设立宁波保税区管理委员会（以下简称保税区管委会），作为其派出机构，管理保税区的行政事务。
第三条 保税区具有国际贸易、保税仓储、进出口加工、商品展示等功能，发展进出口贸易、转口贸易、物流、高新技术等产业和金融、保险、信息、咨询等服务业。
保税区的发展应当紧密联系本市海港、空港实际，并与毗邻港区实现优势互补、资源整合及功能联动，促进港航产业、物流产业和出口加工业的发展。
保税区发展规划应当与保税区邻近岸线规划相衔接，经国家有关部门批准，在保税区内可以设立码头、泊位。
第四条 投资者在保税区内的资产、应得利润和其他合法权益，受法律、法规和本条例保护。
保税区内的单位和个人必须遵守法律、法规和本条例，不得损害国家和社会公共利益。
第五条 保税区管委会主要履行下列职责：
（一）贯彻实施有关法律、法规，制定并组织实施保税区的具体行政管理规定；
（二）编制保税区的经济社会发展规划和产业发展目录，经市人民政府批准后负责组织实施；
（三）按规定权限对政府投资项目进行审批，对其他投资项目进行核准或备案；
（四）负责保税区的计划、经济、贸易、科技、财政、国有资产、统计、物价、审计、外事、人事、劳动和社会保障、环境保护、安全生产、建设、房产、城管、社会治安综合治理等经济和社会行政管理工作；
（五）协调保税区内的海关、检验检疫、外汇管理、边检、海事、工商、税务、国土资源、规划、公安、交通等部门的工作；
（六）根据有关规定，接受委托做好文化、卫生、质量技术监督等管理工作，履行市人民政府授予的其他职责。
前款第（三）、（四）项行政管理职责中，属于市级行政管理部门非行政许可事项需要核发证照的，可以由市级有关行政管理部门根据实际情况委托保税区管委会的相关行政管理机构办理。
第六条 保税区管委会应当按照精简、统一、效能的原则，设立和调整行政管理机构，具体负责保税区的经济和社会行政管理事务。
第七条 保税区内的行政管理机构及其工作人员应当依法行政，参照国际通行规则和惯例，加强和改善服务，提高行政效能，保守投资者和企业的商业秘密，创造良好的投资发展环境。
第八条 保税区的信息化建设应当符合市信息化建设的总体规划，适应保税区发展的需要，合理开发、利用信息资源。
保税区内的行政管理机构应当建立项目信息、中介服务信息、统计数据信息等公共信息库，及时公开政务信息和服务信息，接受社会公众查询。
第九条 保税区内的行政管理机构权限内的行政许可实行限时办理制度，除可以当场作出决定的外，应当自受理之日起三个工作日内作出行政许可决定。对符合条件的，依法作出准予行政许可的书面决定；对不符合条件的，依法作出不予行政许可的书面决定，并说明理由。
在前款规定的期限内不能作出行政许可决定的，经行政管理机构负责人批准，可以延长不超过十个工作日的办理期限，延长期限的理由应当告知申请人。
法律、法规对作出行政许可决定的期限有特别规定的，从其规定。
第十条 保税区管委会可以根据国家有关规定，设立产业发展资金，对符合区域产业发展目录的企业给予扶持。
第十一条 在保税区设立内资企业，具备条件的，工商行政管理部门应当依法予以登记。设立外商投资企业按照有关外商投资企业的法律、法规规定执行。
第十二条 在保税区设立公司，可以依法分期缴付注册资本。
投资人可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资，但法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。对作为出资的非货币财产，应当依法评估作价，核实财产。涉及国有资产的，按照国家有关规定办理。
第十三条 经国家金融主管部门或者其授权机构批准，境内外银行和非银行金融机构可以在保税区内设立经营性机构，经营有关金融业务。
第十四条 按照国家有关规定，保税区内企业生产经营所需的进口机器设备、基建物资和办公用品，免征进口关税和进口环节税；保税货物在保税区内或向境外销售的，免征增值税和消费税；对加工出口产品所需的进口原材料、零部件和仓储在保税区的境外货物，实行保税，货物仓储、加工的期限不受限制；境外货物进出保税区免领进出口配额及许可证。
保税区内的海关监管、检验检疫、外汇、税务等方面的具体管理办法，按照有关法律、法规和规章执行。
第十五条 保税区内新建、改建、扩建各类建筑物、构筑物以及其他工程设施，应当符合保税区控制性详细规划，并经依法批准。
第十六条 有关行政管理部门依法需要对保税区内的企业实施行政执法检查的,除依照规定需要保密等特殊情况外，应当预先告知保税区管委会，保税区管委会应当予以配合。
第十七条 保税区内的单位和个人违反有关法律、法规应当给予行政处罚的，由保税区管委会所属行政管理机构和其他有关行政管理机构按照各自职权依法处罚。
第十八条 保税区内的行政管理机构及其工作人员有玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊等违法行为的，由其所在单位或者上级机关责令改正，对直接责任人员和直接负责的主管人员，由其所在单位或者上级机关给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第十九条 经国家有关部门批准、由保税区管委会在保税区外设立的保税物流区域的行政管理，参照本条例执行。
保税区管委会与浙江宁波出口加工区管委会合署办公，浙江宁波出口加工区的行政管理参照本条例执行。
第二十条 本条例自2006年5月1日起施行。
关于国内水路运输经营资质有关情况动态报备工作的通知
交通运输部
关于国内水路运输经营资质有关情况动态报备工作的通知
厅水字[2008]146号
根据《国内水路运输经营资质管理规定》（交通运输部令2008年第2号）的有关规定，为加强和规范国内水路运输经营资质动态监管，规范经营资质有关情况动态报备行为，现就有关事项通知如下：
一、国内水路运输经营者应按下列要求，在有关情况发生后的15日内向其所在地交通主管部门（或其设置的航运管理机构，下同）履行报备手续：
（一）企业股东及其股份构成情况、注册资本发生变化。
国内水路运输经营者报备时应提交下列材料：
1.《国内水路运输企业基本情况变动备案表》（见附件1）；
2.工商行政管理部门出具的《准予变更登记通知书》等证明材料和变更后的《企业法人营业执照》及其复印件（《企业法人营业执照》记载内容未发生变更的无需提供《企业法人营业执照》）；
3.增加新股东的，还应提供新股东的基本情况，其中法人股东提供《企业法人营业执照》及其复印件，自然人股东提供身份证及其复印件；
4.变更注册资本的，还应提供具有法定资格的验资机构出具的验资证明及其复印件。
（二）公司章程及其基本管理制度发生重大变化。
公司章程及《国内水路运输经营资质管理规定》第七条要求的基本管理制度发生重大变化的，国内水路运输经营者报备时应提交下列材料：
1.《国内水路运输企业基本情况变动备案表》；
2.变更后的公司章程或基本管理制度。
（三）企业海务、机务、经营、船员管理等部门及其职责发生变化。
国内水路运输经营者报备时应提交下列材料：
1.《国内水路运输企业基本情况变动备案表》；
2.变更后的组织机构设置情况。
（四）企业主要负责人以及《国内水路运输经营资质管理规定》第九条要求的相关专职管理人员发生变化。
企业主要负责人（及法定代表人）发生变动的，国内水路运输经营者在办理完《企业法人经营执照》变更手续后按规定提交相关材料办理《水路运输许可证》变更手续即可。
《国内水路运输经营资质管理规定》第九条要求的企业经营、海务、机务专职管理人员以及客船、散装液体危险品船运输企业最高管理层持证人员发生变动时，国内水路运输经营者报备时应提交下列材料：
1.《国内水路运输企业主要管理人员变动情况备案表》（见附件2）；
2.变更后的专职管理人员身份证、任职文件、任职资历材料、劳动合同及其复印件。
（五）经营的船舶运力规模发生变化。
国内水路运输经营者经营的船舶运力规模增加，应按规定办理《船舶营业运输证》，不必另行办理报备手续。
二、请各有关交通主管部门将本通知要求及时传达国内水路运输经营者，对未按规定履行报备手续的，按照《国内水路运输经营资质管理规定》的有关规定处理。
国内水路运输经营者所在地交通主管部门收到经营者按照《国内水路运输经营资质管理规定》第二十六条第（一）、（四）、（六）项要求报备的材料后，应当在15日内逐级转报至原审批机关。
部将通过建立全国联网的水路运政信息系统，逐步实现国内水路运输经营资质变化情况网上报备。
附件：1.国内水路运输企业基本情况变动备案表 http://www.moc.gov.cn/zhuzhan/zhengwugonggao/jiaotongbu/shuiluyunshu/200811/P020081128370459337644.doc
2.国内水路运输企业主要管理人员变动情况备案表
http://www.moc.gov.cn/zhuzhan/zhengwugonggao/jiaotongbu/shuiluyunshu/200811/P020081128370459646140.doc
中华人民共和国交通运输部办公厅（章）
二〇〇八年十一月二十一日
金融创新与金融监管
戚莹
内容摘要：金融创新是金融深化的突破口，金融监管作为一种管制手段对金融创新既有促进作用，也有抑制作用。不同类型的金融创新对金融监管也提出了不同的要求。金融创新与金融监管在“博弈”互动过程中，共同促进金融业发展。
Abstract：
Financial innovation is the breakthrough point of financial deepening .As a measure of control ,financial regulation can not only promote but also restrain the financial innovation .Different kinds of financial innovations demand different financial regulations. The "game "interplay of the financial innovation and regulation promotes the development of financial industry simultaneously .
关键字：金融创新 金融监管
我国已加入WTO。为了应对WTO的挑战，在激烈的市场竞争中生存与发展，各市场主体只有继续深入进行经济体制改革，不断创新，提高自身竞争力，才可能在竞争中立于不败之地。金融是经济的核心。金融业的存在和发展对经济的影响是深远的，而金融业的竞争又是异常残酷的，因此各市场主体通过不断地金融创新来维持竞争力。频繁的创新对金融监管提出了新的要求，金融监管为了适应这一变化也在不断地调整，本文拟对金融创新与金融监管二者之间的互动关系作初步的探讨。
一． 金融创新的基本理论
1． 概念
创新这一概念是本世纪初美籍奥地利经济家约瑟夫?熊彼特（Joseph Schumpeter）首次提出的。熊彼特使用“创新”一词是用来定义将新产品、工艺、方法或制度引用到经济中去的第一次尝试。20世纪70年代以来，金融领域发生了革命性的变化，人们将金融领域的这些变化称之为金融创新。但是金融创新真正成为金融领域一种引人注目的现象并成为研究的对象，则是80年代的事。虽然金融创新是一个普遍接受并广泛使用的概念，但直到目前为止，金融创新一词在学术界依然没有形成统一的认识。
阿诺德?希尔金（Arnold Heertje）认为：创新，总的来说指所有种类的新的发展，金融创新则指改变了金融结构的金融工具的引入和运用(。显然，这个定义主要论及金融工具创新。大卫? 里维林（David Lliewellyn）对金融创新如下定义：金融创新是指各种金融工具的运用，新的金融市场及提供金融服务方式的发展(。这个定义包括了金融创新的几个方面内容即工具的创新，市场的创新及服务的创新。我国著名经济学家厉以宁教授从目前中国的情况来谈金融创新。他指出，金融领域存在许多潜在的利润，但在现行体制下和运用现行手段无法得到这个潜在利润，因此在金融领域必须进行改革，包括金融体制和金融手段方面的改革，这就叫金融创新(。在他看来金融创新显然应该包括金融体制创新，而且是一种极为重要的创新。
从以上论述中，我们可以看到，随着人们对金融创新认识的深入，金融创新的定义也在发生变化，这种变化主要体现在金融创新的外延，即金融创新的分类上。综上所述，我们认为所谓金融创新是指会引起金融领域结构性变化的新工具，新服务方式，新市场以及新体制。
2． 理论基础
金融创新是以金融深化理论，理性预期理论和利率平价理论为基础的经济学范畴，下面就简单阐述一下有关的基本理论。
（1） 金融深化理论
美国当代著名经济学家爱德华? S ?肖从发展经济学的角度对金融与经济发展的关系进行了开创性的研究，我国经济学家厉以宁先生从金融创新的角度将这种理论概括为三个方面(：金融先行论论。金融在所有国家经济发展中具有重要的作用。金融机制一方面会促使被抑制经济摆脱徘徊不前的局面，加速经济的增长，另一方面，如果金融领域本身被抑制或扭曲的话，则会阻碍和破坏经济的发展，因此，要实现经济发展，就必须实行金融先行的政策。金融深化理论在分析方法上，提出“财富的研究比货币的研究更为重要”的观点。在以往的经济研究和政策制订中以货币为中心。但金融深化理论认为，要研究经济，最重要的不是流量而是存量，只有研究财富的存量才能说明一个国家的实力，也才可能看出一个国家经济发展的趋势及发展潜力。一个国家经济越发达，它的金融资产量越大。金融资产的大小跟该国的国民收入之间有一定的比例关系。这个比例越高，经济发展越快。
据此，肖提出金融深化理论，要求放松金融管制，实行金融自由化。这与金融创新的要求正相适应，因此成了推动金融创新的重要理论依据。
（2）理性预期理论
理性预期学派是从货币学派分离出来的一个新兴经济学流派，最早提出理性预期思想的是美国经济学家约翰 ?穆斯。70年代初，卢卡斯正式提出了理性预期理论。
理性预期理论的核心命题有两个：第一，人们在看到现实即将发生变化时倾向于从自身利益出发，作出合理的、明智的反应；第二，那些合理的明智的反应能够使政府的财政政策和货币政策不能取得预期的效果(。据此，政府的责任在于确立一种有利于公众进行理性预期的政策规则，减少经济的不确定性，强硬反对凯恩斯主义政府干预经济的理论和政策，力主经济自由主义，要求建立有效的市场机制，反对金融管制，这与金融创新的要求正相吻合。
(3) 利率平价理论
利率平价理论由凯恩斯于1923年在其《货币改革论》中首先提出，后经一些西方经济学家发展而成。该理论认为，由于各国间存在利率差异，投资方为获得较高收益， 就将其资金从利率低的国家转移到利率高的国家。如甲国的利率水平高于乙国，投资者就会把资金从乙国调往甲国，为避免汇率风险，投资者一般按远期汇率把在甲国的投资收益变为乙国货币，并将此收益与乙国投资所得收益进行比较，从而确立投资方向，两国间投资收益存在的差异导致了资本在国际间的流动，直到通过利率的调整，两国的投资收益相等时，国际间的资本流动才会停止(。厉以宁先生指出，利率平价理论研究两国利率之间的差异，以及整个资本的流进流出和它的管制问题，都推动了金融创新理论的发展(。而其本身也成为国际金融创新的重要理论依据。
3． 分类
同一概念，从不同的角度可以作出不同的类型划分。如果将金融创新与金融监管结合起来考虑，从金融创新产生动因的角度来划分的话， 可以将金融划分为两类：一种是为规避监管而进行的创新，我们可以把它称为消极金融创新，另一种是因金融机构为提高自身竞争力而进行的创新，我们将它称之为积极金融创新。从金融创新的历史看，金融创新是“放松管制”要求的产物，因此，绝大多数金融创新都可归纳为消极金融创新，但我们不应忽略了积极金融创新，由于新技术的发展和应用以及竞争的压力，积极金融创新已越来越多的产生出来，区分积极金融创新与消极金融创新也有利于我们采取不同的监管制度，以充分利用金融创新的益处而尽量减少其弊端。
二、金融监管的基本理论
1、 概念
金融监管是指政府通过特定的机构（如中央银行）对金融交易行为主体进行的某种限制或规定。金融监管本质上是一种具有特定内涵和特征的政府规制行为。综观世界各国，凡是实行市场经济体制的国家，无不客观地存在着政府对金融体系的管制。
2、 理论基础
（1） 从一般“市场失灵”理论角度看。
现代经济学的研究成果表明，市场机制不是万能的，在市场失灵的情况下，应当发挥政府这一“看得见的手”的作用。金融领域作为整个经济体系的重要组成部分， 不可避免地存在着市场失灵的问题。在经济领域中，市场失灵主要表现在：①外部性问题。外部性包括正外部性和负外部性。前者如私人阳台上种植的花草对行为所产生的愉悦作用等，后者如大气污染等。对金融业而言，两种外部性可能都存在。②垄断。某些部门具有很强的由其技术决定的规模经济效益，同时其固定资本又具有很强的长期使用性和沉淀性，因而构成加入壁垒就自然垄断。金融业在本质活动上是规模经济的，因此就会表现追求超大规模，摆脱管理的特征。③信息不对称。信息不对称是指在竞争的市场中，消费者和生产者作为交易的双方，对其交易信息的了解是不完全和不对称的。金融信息的生产者和消费者之间也存在着不对称现象，这将导致市场主体在最大限度的增进自身效用时作出不利于他人的行为，即道德风险问题。
（2） 从金融业的特征看。
在现代市场经济条件下，金融业与其他经济部门相比，存在着多方面的特殊性，使得金融监管尤为必要。①金融业是“公共性”产业。金融机构经营的是特殊商品-货币，资金来源于社会公众的储蓄，而资金的运用又是面向社会公众，因而金融机构的经营状况、行为、业绩对社会公众产生直接的影响。②金融业（尤其是银行）是高负债行业。金融机构在经营过程中面临着诸多风险，其中任何一项风险都会对金融机构的经营成败产生重大影响，但是金融机构为了追逐高额利润，往往盲目扩张资产导致资产状况恶化。③金融风险具有很强的传染性。一家银行或几家银行出现危机会迅速波及到其他银行形成整个金融业的危机，并危及社会经济的健康发展(。
综上理论分析，我们可以说，金融创新是金融自由化的必然产物，而金融监管则是国家干预主义在金融业的逻辑延伸。经济发展史表明，绝对的自由化和绝对的政府干预的作用都是有限的。因此，当代大多数国家都采取“自由”与“干预”相结合的经济体制。至于是“自由”多一点还是“干预”多一点，则取决于各国的历史、文化背景和现实经济发展水平等综合因素。从理论根源上讲，金融创新与金融监管的关系就象“自由”与“干预”一样，是动态的“博弈”过程，金融发展一方面需要金融创新作为动力，另一方面又需要加强金融监管以维护金融安全，以利于金融业持续、健康稳定的发展，金融创新与金融监管就这样互相作用，作为一对矛盾统一体，在自身发展的同时，共同促进金融改革的深化。
三、金融创新对金融监管的影响
1． 金融创新改变了金融监管运作的基础条件，客观上需要金融监管机构作出适当调整。
金融创新的不断涌现，使银行业与非银行金融业、金融业与非金融业、货币资产与金融资产的界限正在变得越来越模糊。这必然使得金融监管机构的原有调节范围，方式和工具产生许多不适性和疏落，需要进行重新调整。“与金融创新的发展保持同步，已成为监管机构的一个主要挑战”(。
2． 金融创新在推动金融业和金融市场发展的同时，也在总体上增大了金融体系的风险，从而极大增加了监管的难度。
金融创新是将诸多风险以不同的组合方式再包装，这种组合后的风险相对于传统金融业务显得更加复杂，使金融监管机构难以控制货币及信贷量。从而使货币政策的执行复杂化，一旦风险触发，可能会导致金融体系的危机。的墨西哥金融危机和东亚金融危机就是最好的例证。金融创新工具的大量繁衍使得金融市场更加捉摸不定，一些金融创新工具最初的目的是为了防范和化解汇率、利率波动的风险，但在实际运用中投机性越来越强。年英国巴林银行倒闭和日本大和银行纽约分行的破产都是因为交易员从事金融期货炒作导致巨额亏损引发的。金融创新的高速发展给市场主体提供了巨额利润来源，因此常被一些冒进的金融机构滥用，也常被不法分子利用，给金融业带来混乱。但我们不能因噎废食，禁止金融创新，只能相应地调整我们的监管手段，加强防范和化解系统性金融风险的能力。
3.金融创新导致金融监管主体的重叠与缺位并存(。
现行分业监管过程中，大都采取机构性监管，实行业务审批制。这样，当不同金融机构业务日益交叉时，一项新业务的推出通常需要经过多个部门长时间的协调才能完成。此外，有的新金融业务处于不同金融机构业务边缘，成为交叉性业务，如储蓄保险是一种既包括储蓄功能又包括保险功能的业务品种，对于这些金融创新，既可能导致监管重复，也可能出现监管缺位。
4． 金融创新导致金融监管制度出现重大创新。
如前所述，金融创新使传统监管制度失去了赖以存在的基础。各国监管制度出现重大创新。这种创新主要体现在：①监管方式上，从机构监管过渡到功能监管。由于金融机构的全能化发展，传统的以机构为监管对象的方式便不再适应，而应以功能为基础进行监管。②监管标准上，从资本监管到全面性的风险。传统监管以资本充足率为标准，这种监管主要是针对信贷风险的，但金融创新使金融机构面临着其他各种风险，仅仅对信贷风险进行监管难以实现有效监管的目的。对信用风险，市场风险，利率风险，流动性风险等各种风险实现全面风险管理，已经成为各国及国际监管制度发展的一个重要趋势。③内部控制制度的加强。传统监管制度注重外部控制制度，随着金融创新的发展，各国及国际监管机构对金融内部控制制度的健全性、有效性越来越给予高度重视。
四．金融监管对金融创新的一般影响
1． 积极方面
许多学者尤其是经济学家侧重于指出金融监管的消极影响，但实际上，金融监管对金融创新亦有十分重要的促进作用，有学者指出，金融监管对金融创新的产生和发展有保护作用，这一方面的监管可称之为保护性监管(。这种保护监管主要体现在以下几个方面：
