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浙江省杭州市人民政府办公厅


杭州市人民政府办公厅转发市监察局市公共资源交易管委会办公室关于小额公共资源交易管理办法（试行）的通知

杭政办函〔2008〕333号

各区、县（市）人民政府，市政府各部门、各直属单位：
　　市监察局、市公共资源交易管委会办公室拟订的《杭州市小额公共资源交易管理办法（试行）》已经市政府同意，现转发给你们，请遵照实施。



二○○八年九月二十四日


杭州市小额公共资源交易管理办法（试行）
市监察局 市公共资源交易管委会办公室
（二○○八年九月十九日）

　　为加强小额公共资源交易管理，规范小额公共资源交易行为，维护国家利益、社会利益和交易各方合法权益，根据《中华人民共和国招标投标法》、《中华人民共和国政府采购法》、《中华人民共和国拍卖法》、《浙江省招标投标条例》等相关法律法规的规定，结合我市实际，制定本办法。
　　一、在本市范围内开展的各类小额公共资源交易活动及其管理，适用本办法。法律、法规另有规定的，从其规定。
　　二、本办法所称小额公共资源主要是指各地乡镇（街道）、村（社区）国有（集体）收益或支出形成的有形或者无形资产。
　　三、小额公共资源交易应当遵循公开、公平、公正和诚实守信的原则。
　　四、依法开展的小额公共资源交易活动，其双方当事人的合法权益受法律保护。
　　任何单位和个人不得以任何方式非法限制或者排斥本地区、本系统以外的法人（自然人）或者其他组织依法参加各种形式的小额公共资源交易活动。
　　五、小额公共资源交易活动应根据属地原则，按照“能进则进、统一管理、管办分离、依法监督”的要求，在当地公共资源交易场所进行。各地公共资源交易中心应为交易各方提供规范、高效的服务，为相关管理部门的监管提供便利条件。
　　六、各乡镇（街道）应建立以行政主要领导为组长的公共资源交易管理领导小组。领导小组下设办公室，明确具体工作人员，建立健全配套制度，负责小额公共资源交易的统一管理、统一组织和统一协调。
　　七、各区、县（市）应健全公共资源交易中心服务功能，可创设移动平台，实施延伸服务；地域较大的县（市）可根据当地实际在中心镇建立相对集中的小额公共资源交易场所,组建实体平台；乡镇（街道）公共资源交易管理领导小组应积极组织引导辖区内的小额公共资源进入区、县（市）公共资源交易中心交易；地域靠近区、县（市）公共资源交易中心的乡镇（街道）原则上不建小额公共资源交易场所，其交易项目应纳入区、县（市）公共资源交易中心交易。
　　八、杭州市公共资源交易管委会办公室负责小额公共资源交易管理的宏观规划和综合指导。各区、县（市）公共资源交易管委会办公室负责所辖乡镇（街道）的小额公共资源交易管理的业务指导和工作协调。
　　九、各级监察组织应对小额公共资源交易活动进行监督检查，坚决查处各类违法违纪行为。
　　十、各区、县（市）应分批制定进入区、县（市）和乡镇（街道）两级公共资源交易场所的小额公共资源交易目录（包括各类项目进场交易的限额范围），并报市公共资源交易管委会办公室备案。交易目录应当包括：
　　（一）工程建设项目：属于国有、集体投资或控股，工程造价在50万元（不含）以下5万元（含）以上，关系到社会公共利益、公众安全的工程项目（包括房屋建筑、村镇建设、道路交通、农田水利、园林绿化、土石方工程、装修装饰等工程建设项目）。
　　（二）物资和服务采购项目：乡镇（街道）在政府采购目录之外的单项或批量采购限额1万元以上的项目（使用财政资金的项目采购应遵循政府采购有关规定）；村（社区）物业管理、卫生保洁、山林看护以及其他大宗物资采购。
　　（三）资产处置项目：乡镇（街道）、村（社区）所属公共资产（包括房屋、土地、山场、山塘、水库、鱼塘、沙场、采石场、林木、果园、茶园等）的承包、租赁、出让和转让。
　　（四）其他应进入区、县（市）和乡镇（街道）两级公共资源交易场所的小额公共资源项目。
　　十一、对列入小额公共资源交易目录的项目，发包方应在民主决策的基础上形成书面意见，报乡镇（街道）公共资源交易管理领导小组办公室审核后方可组织交易活动。
　　十二、进入公共资源交易场所公开交易的项目必须做好前期准备工作，提供公开交易的技术资料和项目相关批准、备案文件。
　　十三、小额公共资源交易一般应当采用公开招标、公开拍卖、挂牌竞价方式进行。对应急或特殊的需采用非常规办法进行的小额公共资源交易项目，由乡镇（街道）公共资源交易管理领导小组集体决定，方可采用竞争性谈判、询价采购、单一来源采购或法律法规规定的其他交易方式，并报区、县（市）主管部门和公共资源交易管委会办公室备案。
　　十四、小额公共资源项目交易应当公开发布公告，邀请不特定的法人或其他组织参与竞标。公告应在区、县（市）政府网站或公共资源交易中心网站、乡镇（街道）政务公开栏、发包方固定的公开栏上发布，时间不得少于3个工作日。
　　十五、建设工程应采取总承包方式，不得“化整为零”肢解发包，严禁违法分包或转包；交易项目一般不制定技术标，如工程对技术有较高要求，建设单位可要求投标人作出相关技术承诺，并向投标人提出相应的资质要求，但应防止以资质、技术要求为门槛，排斥潜在投标人；工程承发包应建立在科学、公正、平等、切实可行的基础上，不得迫使投标人以低于成本价竞标，不得任意压缩合理工期。
　　十六、公开招标的工程项目，其评标办法一般应当采用“经评审的最低价法”；物资和服务采购一般采用“有限价的竞争法”；资产处置项目应进行评估，一般采用“有底价的最高价法”（以上三类交易项目的具体评审办法另行制定）。
　　十七、评审小组由发包人组建，人数为5人以上单数。特殊项目的评审小组可从区、县（市）专家库中抽取。评审小组完成评标后，应向发包人作出书面评标报告，推荐中标候选人，并由评审小组全体成员签字。评审小组成员名单在中标结果确定前应当保密。
　　十八、中标人确定后，应在区、县（市）政府网站、公共资源交易中心网站以及招标单位和乡镇（街道）公开栏公示3个工作日，期满无异议或者异议无效，由发包人发出中标通知书。中标通知书报乡镇（街道）公共资源交易管理领导小组办公室备案。
　　十九、自中标通知书发出之日起30日内，发包人和中标人应签订书面合同。中标人不得向他人转让中标项目，也不得将中标项目违规分包。
　　二十、小额公共资源交易管理应当建立档案，严格按照国家有关档案管理的规定，及时收集、整理、归档交易活动各个环节的文件资料，并按规定做好档案管理工作。
　　二十一、违反本规定，未进入当地公共资源交易场所进行交易，或涉嫌侵占国家集体利益、存在失渎职等行为的，按照有关规定予以处理。
　　二十二、本办法规定以外的其他小额公共资源交易活动可以参照本办法执行。
　　二十三、各区、县（市）可依据本办法，结合本地实际，制定具体的实施细则和相应的配套制度。
　　二十四、本办法由市公共资源交易管委会办公室、市监察局负责解释。


中国证券监督管理委员会


证券发行与承销管理办法

（2006年9月11日中国证券监督管理委员会第189次主席办公会议审议通过，根据2010年10月11日中国证券监督管理委员会《关于修改〈证券发行与承销管理办法〉的决定》修订）

第一章 总则

第一条 为了规范证券发行与承销行为，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》，制定本办法。
第二条 发行人在境内发行股票或者可转换公司债券（以下统称证券）、证券公司在境内承销证券，以及投资者认购境内发行的证券，适用本办法。
发行人、证券公司和投资者参与证券发行，还应当遵守中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）有关证券发行的其他规定，以及证券交易所和证券登记结算机构的业务规则。证券公司承销证券，还应当遵守中国证监会有关保荐制度、风险控制制度和内部控制制度的相关规定。
第三条 为证券发行出具相关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，对其所出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任。
第四条 中国证监会依法对证券发行和承销行为进行监督管理。

第二章 询价与定价

第五条 首次公开发行股票，应当通过向特定机构投资者（以下称询价对象）询价的方式确定股票发行价格。
询价对象是指符合本办法规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者、合格境外机构投资者、主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者，以及经中国证监会认可的其他机构投资者。
主承销商自主推荐机构投资者的，应当制订明确的推荐标准，建立透明的推荐决策机制，并报中国证券业协会登记备案。
第六条 询价对象及其管理的证券投资产品（以下称股票配售对象）应当在中国证券业协会登记备案，接受中国证券业协会的自律管理。
第七条 询价对象应当符合下列条件：
（一）依法设立，最近12个月未因重大违法违规行为被相关监管部门给予行政处罚、采取监管措施或者受到刑事处罚；
（二）依法可以进行股票投资；
（三）信用记录良好，具有独立从事证券投资所必需的机构和人员；
（四）具有健全的内部风险评估和控制系统并能够有效执行，风险控制指标符合有关规定；
（五）按照本办法的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月。
第八条 下列机构投资者作为询价对象除应当符合第七条规定的条件外，还应当符合下列条件：
（一）证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务；
（二）信托投资公司经相关监管部门重新登记已满两年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录；
（三）财务公司成立两年以上，注册资本不低于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
第九条 主承销商应当在询价时向询价对象提供投资价值研究报告。发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外。
第十条 投资价值研究报告应当由承销商的研究人员独立撰写并署名，承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告。出具投资价值研究报告的承销商应当建立完善的投资价值研究报告质量控制制度，撰写投资价值研究报告的人员应当遵守证券公司内部控制制度。
第十一条 撰写投资价值研究报告应当遵守下列要求：
（一）独立、审慎、客观；
（二）引用的资料真实、准确、完整、权威并须注明来源；
（三）对发行人所在行业的评估具有一致性和连贯性；
（四）无虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第十二条 投资价值研究报告应当对影响发行人投资价值的因素进行全面分析，至少包括下列内容：
（一）发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位；
（二）发行人经营状况和发展前景分析；
（三）发行人盈利能力和财务状况分析；
（四）发行人募集资金投资项目分析；
（五）发行人与同行业可比上市公司的投资价值比较；
（六）宏观经济走势、股票市场走势以及其他对发行人投资价值有重要影响的因素。
投资价值研究报告应当在上述分析的基础上，运用行业公认的估值方法对发行人股票的合理投资价值进行预测。
第十三条 发行人及其主承销商应当在刊登首次公开发行股票招股意向书和发行公告后向询价对象进行推介和询价，并通过互联网向公众投资者进行推介。
询价分为初步询价和累计投标询价。发行人及其主承销商应当通过初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过累计投标询价确定发行价格。
第十四条 首次发行的股票在中小企业板、创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。
第十五条 询价对象可以自主决定是否参与初步询价，询价对象申请参与初步询价的，主承销商无正当理由不得拒绝。未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象，不得参与累计投标询价和网下配售。
第十六条 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价，不得协商报价或者故意压低或抬高价格。
第十七条 主承销商的证券自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售和网上发行。
与发行人或其主承销商具有实际控制关系的询价对象，不得参与本次发行股票的询价、网下配售，可以参与网上发行。
第十八条 发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报中国证监会备案，并予以公告。
第十九条 发行人及其主承销商在推介过程中不得误导投资者，不得干扰询价对象正常报价和申购，不得披露招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息；推介资料不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第二十条 询价对象应当在年度结束后一个月内对上年度参与询价的情况进行总结，并就其是否持续符合本办法规定的条件以及是否遵守本办法对询价对象的监管要求进行说明。总结报告应当报中国证券业协会备案。
第二十一条 上市公司发行证券，可以通过询价的方式确定发行价格，也可以与主承销商协商确定发行价格。
上市公司发行证券的定价，应当符合中国证监会关于上市公司证券发行的有关规定。